Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu – obowiązki podmiotów prowadzących działalność w zakresie usługowego prowadzenia ksiąg rachunkowych

Informacje podstawowe o szkoleniu:

23 kwietnia 2010 r. weszła w życie zmiana ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U nr 46 z 2010 r., poz. 296).
Ustawa nałożyła na przedsiębiorców w tym podmioty prowadzące usługowo księgi rachunkowe szereg zadań związanych z zapobieganiem przestępstwom księgowym, podatkowym, czy też operacjom finansowym mogącym służyć do prania pieniędzy.
Obowiązki te koncentrują się głównie na rejestracji i raportowaniu do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej
o transakcjach ponad progowych, o wartości ponad 15 tysięcy EURO jak i o transakcjach (tzw. podejrzanych), które mogą mieć związek z praniem pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu bez względu na jej wartość i charakter.
W celu realizacji tych obowiązków ustawa nakłada ustalenie i stosowanie wewnętrznych procedur w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Procedura powyższa musi obejmować m.in. określenie tzw. środków bezpieczeństwa finansowego i określenie sposobu analizy i oceny ryzyka. Skutkować to winno wychwyceniem przestępstwa „prania pieniędzy”.
CHARAKTER SZKOLENIA:
Szkolenie będzie miało charakter warsztatowy. Wszystkie prezentowane w ramach szkolenia zagadnienia zostaną zilustrowane praktycznymi przykładami, do rozwiązywania których zaangażowani zostaną uczestnicy.

Szkolenie skierowane jest do:

DLA KOGO:
Szkolenie przeznaczone jest przede wszystkim dla:
• księgowych – osób fizycznych prowadzących działalność polegającą na usługowym prowadzeniu ksiąg rachunkowych na podstawie posiadanych uprawnień,
• podmiotów gospodarczych (spółki cywilne, spółki prawa handlowego), oferujących takie usługi, które zatrudniają pracowników posiadających odpowiednie uprawnienia do usługowego prowadzenia ksiąg.
POZIOM:
Od uczestników wymagana jest podstawowa wiedza o obrocie finansowym w Polsce. Podczas zajęć omówione zostaną krótko podstawy tematyki a następnie bardziej zaawansowane zagadnienia.

Program szkolenia:

PROGRAM SZKOLENIA:
1. Polska regulacja z ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł a regulacja wspólnotowa dotycząca tego zagadnienia
2. Podstawowa siatka pojęć (definicje legalne z perspektywy praktycznej)
3. Organy właściwe w sprawach zapobiegania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł oraz wybrane poglądy prezentowane przez regulatorów rynku z perspektywy instytucji zajmujących się usługowym prowadzeniem ksiąg rachunkowych
4. Obowiązek rejestracji transakcji i osób ich dokonujących
• Zasady dokonywania rejestracji
• Sposób dokonania rejestracji
• Błędy popełniane w związku z rejestracją
5. Typowanie transakcji podejrzanych
• Geograficzne, przedmiotowe i podmiotowe czynniki zwiększające ryzyko transakcji
• Nietypowe zachowania prawne klientów zwiększające ryzyko transakcji
• Nietypowe zachowania faktyczne klientów zwiększające ryzyko transakcji
• Nietypowość transakcji, jako czynnik zwiększający ryzyko z perspektywy procederu prania „brudnych” pieniędzy
• Przykłady transakcji podejrzanych
6. Zasady przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi
• Typowy przebieg procesu notyfikacji dokonanej przez instytucję obowiązaną
• Kompetencję Generalnego Inspektora i prokuratora w związku z notyfikacją
• Komunikacja pomiędzy instytucją obowiązaną a klientem w związku z notyfikacją
• Skutki prawne dokonanej notyfikacji dla instytucji obowiązanej
• Procedura wstrzymywania transakcji i blokady rachunku
7. Działania podmiotów prowadzących działalność w zakresie usługowego prowadzenia ksiąg rachunkowych na podstawie ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł a regulacja z zakresu
• Ochrony danych osobowych
• Tajemnicy zawodowej
8. Gromadzenie wiedzy o kliencie podmiotów prowadzących działalność w zakresie usługowego prowadzenia ksiąg rachunkowych, jako czynnik minimalizujący ryzyka związane z ustawą o przeciwdziałaniu wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł
9. Zasady kształtowania regulacji wewnętrznych w sprawie procederu prania „brudnych” pieniędzy – przykład procedury wewnętrznej dla podmiotów zajmujących się usługowym prowadzeniem ksiąg rachunkowych
10. Przeciwdziałanie Finansowaniu Terroryzmu.
• Różnice pomiędzy praniem pieniędzy a finansowaniem terroryzmu
• Wdrożenie przepisów ustawy w zakresie przeciwdziałania finansowania terroryzmu
• Zasady postępowania w odniesieniu do klientów
• Zasady postępowania w odniesieniu do transakcji
• Zamrażanie wartości majątkowych

11. Kontrolowanie instytucji obowiązanych i jej skutki dla tejże instytucji
12. Odpowiedzialność karna i cywilna związana z ustawą o przeciwdziałaniu wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł
13. Orzecznictwo sądów na gruncie ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł

Informacje o prelegentach:

Patrycja Chodnicka – ekspert ds. przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowania terroryzmu, na stałe współpracuje z jedną z firm neleżących do „wielkiej czwórki”, w której doradza w zakresie przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy. Doświadczony pracownik naukowy Uniwersytetu Warszawskiego. Autorka licznych raportów
i artykułów oraz prelegent na konferencjach naukowych poświęconych przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego pieniędzy pochodzących z nielegalnych źródeł.

Ceny:

• 640 - +VAT

Cena zawiera:

Cena obejmuje: uczestnictwo w zajęciach, materiały szkoleniowe, przerwy kawowe i lunch oraz certyfikaty BDO

Dofinansowanie z UE:

Nie.

Warunki udziału i przyjmowania zgłoszeń:

BDO zastrzega sobie prawo do odwołania szkolenia z przyczyn niezależnych.

Warunki i zasady rezygnacji.
Rezygnacja z udziału w szkoleniu powinna nastąpić w formie pisemnej (e-mail) najpóźniej na 7 dni przed szkoleniem. Rezygnacja w późniejszym terminie wiąże się z koniecznością pokrycia 100% kosztów. Nieobecność na szkoleniu nie zwalnia z dokonania opłaty.

Szkolenie, kurs: Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu – obowiązki podmiotów prowadzących działalność w zakresie usługowego prowadzenia ksiąg rachunkowych